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合乐娱乐公司:www.366917.com:2018《证券市场基本法律法规》考点:从业人员监督管理的相关规定

2018-07-1910:38:31 来源:东奥会计在线 字体:
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本知识点属于《证券市场基本法律法规》第二章证券从业人员管理

【知识点】从业人员监督管理的相关规定

从业人员监督管理的相关规定(★)

1. 取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。

2. 从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者因其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。

取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。

3. 机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。

4. 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后1O日内向协会报告。

5. 协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质。

6. 协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等,应当报中国证监会核准。

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